SPK'dan 2.602.211 TL İdari Para Cezası

Sermaye Piyasası Kurulu tarafından gerçekleştirilen incelemeler neticesinde;

• Kurulun 05.12.2019 tarih ve 70/1588 sayılı kararının gereğini verilen süre içinde yerine getirmeyerek Kurul kararına aykırı hareket edilmesi nedeniyle Nazım TORBAOĞLU'na 586.969 TL,
• Kredi niteliğinde olan, yüksek tutarlı bazı müşteri borçlarının süreklilik arz edecek şekilde cari hesaplarda izlenmesi ve müşteri temerrütlerinin tasfiye edilmemesi veya tasfiyesi için gerekli işlemlere başlanmaması nedeniyle Invest AZ Menkul Değerler A.Ş.'ye 1.921.326 TL,
• Bir müşterinin kaldıraçlı alım satım işlemleri neticesinde kesinleşmiş nakit alacaklarının müşterinin talebine rağmen üç iş günü içerisinde ödenmemesi ve bir müşterinin gerçekleşmiş bazı kaldıraçlı alım satım emirlerinin değiştirilmesi nedeniyle Işık Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'ye 93.916 TL

idari para cezası uygulanmasına karar verilmiştir.

Yukarıdaki haber 14.10.2021 tarihli SPK bülteninde yayınlanmış olup haberin aslına aşağıdaki bağlantıdan erişilebilir:

https://spk.gov.tr/Bulten/Goster?year=2021&no=51