SPK'dan Bireysel Emeklilik Şirketlerine idari para cezası

Sermaye Piyasası Kurulu Bireysel Emeklilik Şirketlerine ilişkin olarak gerçekleştirdiği incelemelerde;

• Şirket çalışanlarının kendi adına yaptıkları işlemlerin fonla çıkar çatışmasına yol açacak nitelikte olup olmadığının tespitine ilişkin hususa iç kontrol prosedürlerinde yer verilmemesi ve bu konuda herhangi bir inceleme yapılmaması gerekçesiyle Anadolu Hayat Emeklilik A.Ş., AXA Hayat ve Emeklilik A.Ş. ve Groupama Emeklilik A.Ş.'ye 2.721 TL,
• Sürekli Bilgilendirme Formlarında yer alan eksikliklerin inceleme sürecinde yapılan sözlü uyarılar sonrasında da tekrarlanması ve fon portföylerine dahil edilecek vadeli işlem sözleşmeleri ile ilgili genel ilkelerin fon kurulu kararı ile yazılı olarak belirlenmemiş olması gerekçesiyle ING Emeklilik A.Ş.'ye 40.778 TL,
• MHK, MHY, MHL, MHG ve MHE kodlu fonlarda 2012 yılı içerisinde strateji değişikliğine gidilmesine karşın kamuya açıklanan performans sunuş raporlarında getiri oranının değişiklik öncesi ve sonrası değerlerine ayrı ayrı yer verilmemesi gerekçesiyle Metlife Emeklilik ve Hayat A.Ş.'ye 20.389 TL,
• HSBC Portföy çalışanları ve bu kişilerin birlikte hareket ettiği tespit edilen kişilerin hesaplarına, şirket tarafından yönetilen fonlarla çıkar çatışmasına sebebiyet verecek nitelikte işlemler gerçekleştirilmiş olması gerekçesiyle HSBC Portföy Yönetimi A.Ş.'ye ve işlemleri gerçekleştiren şirket çalışanları Bekir Çağrı ÖZEL, Mehmet Bülent ÜLKE, Özlem ÜLKE'ye 2.721 TL,
• İş Portföy Yönetim Kurulu Üyesi Emre DURANLI’nın, şirket tarafından yönetilen fonlarla çıkar çatışmasına sebebiyet verecek nitelikte işlemler gerçekleştirmiş olması gerekçesiyle İş Portföy Yönetimi A.Ş.'ye ve şirket Yönetim Kurulu Üyesi Emre DURANLI'ya 2.721 TL,

idari para cezası uygulanmasına karar vermiştir.