SPK'dan 2 İlke Kararı

Kurul’un 08.09.2017 tarih ve 33/1110 sayılı toplantısında; Katılımcıların fon tercih ve fon dağılımı değişikliği hakkını bireysel emeklilik sistemi mevzuatı kapsamında portföy yönetim şirketlerine devretmesi halinde bu faaliyete ilişkin olarak; a) Bireysel emeklilik sistemi mevzuatı uyarınca emeklilik şirketleri tarafından katılımcılara “risk profili anketi” uygulandığı dikkate alınarak, “risk profili anketi”nin  “yerindelik testi” yerine kabul edilmesine, b) Emeklilik Yatırım Fonlarının Kuruluş ve Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Hakkında Yönetmelik’in 29. maddesinin birinci fıkrasının (c) bendi çerçevesinde fon paylarının katılımcı bazında İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. nezdinde tutulduğu dikkate alınarak, bireysel portföy yöneticiliği hizmeti sunulan kişilerin portföyünde yer alan varlıkların Kurulca yetkilendirilmiş portföy saklayıcıları nezdinde Kurulun yatırım hizmetleri ve faaliyetlerine ilişkin düzenlemeleri çerçevesinde saklanması şartının sağlandığına karar verilmiştir.

Kurul'un 08.09.2017 tarih ve 33/1122 sayılı toplantısında; Kurulumuzca yapılan incelemelerde sorumlular tarafından yapılması gereken açıklamaların zamanında ve eksiksiz yapılması yatırımcıların zamanında ve doğru bilgilendirilerek sermaye piyasasının güvenilir ve etkin bir ortamda işleyişinin sağlanması açısından önem arz etmektedir. Bu kapsamda, hem yatırımcıların, ihraççıların ve ilgili tarafların zamanında, tam ve doğru bilgilendirilerek sermaye piyasasının güvenilir, şeffaf, etkin, istikrarlı, adil ve rekabetçi bir ortamda işleyişinin sağlanması gereğinin yerine getirilmesi hem de sorumluların Tebliğe aykırı eylemleri nedeniyle 6362 sayılı SPKn’nun 103 üncü maddesi uyarınca müeyyideye maruz kalabilecekleri dikkate alınarak, yapılacak bildirimlerin zamanında ve eksiksiz olarak yapılması hususunda sorumlular tarafından gerekli dikkat ve özenin gösterilmesi gerekmektedir.

İlgililere önemle duyurulur.