SPK'dan İdari Para Cezası

       Sermaye Piyasası tarafından gerçekleştirilen incelemeler neticesinde;

• Aracı Kurum’un iç denetim biriminin, faaliyetlerin kapsam ve yapısıyla uyumlu, değişen koşullara cevap verebilecek nitelik, yeterlilik ve etkinlikte olmaması gerekçesiyle 26.049 TL, Yönetim Kurulu’nun Aracı Kurum bünyesinde kurumsal yapıya uygun ve etkin bir iç denetim sisteminin sürdürülmesi hususlarında gerekli tedbirleri almaması gerekçesiyle 26.049 TL, Aracı Kurum için risk yaratabilecek işlevlerin, çapraz kontrole imkan verecek şekilde farklı personelin sorumluluğuna verilmemesi gerekçesiyle 26.049 TL, Kaldıraçlı işlemler müşteri teminatlarının İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş.’ye yatırılmasına ilişkin aykırılıklar gerekçesiyle 78.147 TL, Kaldıraçlı işlemler müşteri teminatlarının mevzuata uygun olarak güncellenmemesi gerekçesiyle 26.049 TL, Likit olmayan varlıkların mevzuata aykırı olarak sermaye yeterliliği tablolarına yansıtılması gerekçesiyle 78.147 TL. ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş. 'ye toplamda 260.49 TL,
• Kurul Karar Organı’nın 22.11.2016 tarih ve 32/1128 sayılı kararına aykırı olarak, Ünlü Portföy İkinci Değişken Fon’un portföyünün III-52.1 sayılı Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği’nin 17. maddesinin birinci fıkrasının (a) ve (b) bentlerine uyumunun Kurul Kararı’nda belirtilen süre içerisinde sağlanmamış olması gerekçesiyle Ünlü Portföy Yönetimi A.Ş.'ye 27.047 TL,
• Kurul’un 27.01.2016 tarih ve 3/98 sayılı kararının gereklerinin yerine getirilmemesi gerekçesiyle Aksel Yatırım Holding A.Ş.'ye 26.049 TL.

        idari para cezası uygulanmasına karar verlmiştir.