SPK Aracı Kurumlara Ceza Yağdırdı

Sermaye Piyasası Kurulu tarafından gerçekleştirilen incelemeler neticesinde;

• Bilgi sistemleri bağımsız denetimi sonucunda tespit edilen mevzuata aykırılıklar nedeniyle Alternatif Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’ye 153.708 TL, Osmanlı Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’ye 76.616 TL,
• Aracı Kurum’un, 2021 yılında incelemeye konu dönemde müşterilerine ait pay senetlerini tevdi amacı dışında kullanması nedeniyle Invest AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’ye 1.921.326 TL, faaliyetlerin yürütülmesinde gerekli mesleki özen ve titizliğin gösterilmemesi nedeniyle Berna GÜLBUDAK, Emre ONURSAL ve Kenan ULUÇ’a 51.236’şar TL,
• Aracı Kurum’un, 2020 ve 2021 yıllarında inceleme konusu halka arzlarda sermaye piyasası araçlarının satışını izahnamede belirtilen satış koşullarına ve ilgili mevzuattaki diğer kurallara uygun olarak gerçekleştirmemesi nedeniyle A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’ye 6.000.000 TL

idari para cezası uygulanmasına karar verilmiştir.

Yukarıdaki haber 24.08.2023 tarihli SPK bülteninde yayınlanmış olup haberin aslına aşağıdaki bağlantıdan erişilebilir:

https://spk.gov.tr/data/64e7aafc8f95db2850fa015b/50-2023.pdf