Global Menkul Değerler'e İdari Para Cezası

Sermaye Piyasası Kurulu tarafından gerçekleştirilen incelemeler neticesinde Aracı Kurum muhasebe sistemine yapılan kayıtlar ile fiili durum arasında, belirli bir döneme yaygın olacak şekilde, usulsüz işlemler yapılması suretiyle ortaya çıkan mutabakatsızlıklara ve bu durum nedeniyle oluşabilecek risklere ilişkin bir kontrol ve denetim mekanizmasının oluşturulmaması ve aracı Kurum’un mutabakat işlemlerine ilişkin yazılı bir iş akış prosedürünün olmaması, mutabakata konu işlemler ile bunların kontrolünün aynı personel tarafından gerçekleştirilmesi nedeniyle Global Menkul Değerler A.Ş.’ye 1.280.884 TL idari para cezası uygulanmasına karar verilmiştir.

Yukarıdaki haber 21.06.2022 tarihli SPK bülteninde yayınlanmış olup haberin aslına aşağıdaki bağlantıdan erişilebilir:

https://spk.gov.tr/Bulten/Goster?year=2022&no=31