A1 Capital'e İdari Para Cezası

Sermaye Piyasası Kurulu tarafından gerçekleştirilen incelemeler neticesinde;

• Aracı Kurum tarafından bir müşteriye gerekli özkaynak tamamlama bildiriminin yapılmaması, müşterinin özkaynağının sürdürme oranının altında olmasına rağmen müşteriden alım emri kabul edilmesi, Aracı Kurum’un müşterileriyle imzaladığı kredili menkul kıymetler çerçeve sözleşmelerinin Seri: V, No: 65 sayılı Tebliğ’e aykırı hükümler içermesi ve Aracı Kurum’un bir müşterisinin mali durumu, genel profili ve mesleği, tecrübesi, geçmiş yatırım karakteri ile teminat durumu dikkate alınmadan hesap açılarak işlem ve kredi limitleri tahsis edilmesi nedeniyle A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'ye 2.934.845 TL,
• Açığa satışla ilgili olarak mevzuatta yer alan hükümlerin ihlali nedeniyle Ömer Halit CELEP'e 478.846 TL

idari para cezası uygulanmasına karar verilmiştir.

Yukarıdaki haber 03.03.2022 tarihli SPK bülteninde yayınlanmış olup haberin aslına aşağıdaki bağlantıdan erişilebilir:

https://spk.gov.tr/Bulten/Goster?year=2022&no=11